建行佛山市分行汾江支行召开风险案例合规警示教育学习会议

发布时间:2019-09-27   阅读:208889   品牌推广

为全面提升区域员工防范风险的能力,倡导廉洁从业的精神。佛山建行汾江支行召开风险案例合规警示教育学习会议,致力进一步增强员工遵纪守法意识,加大法律法规的宣传作用和强化警示教育的效果。

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首先内控合规部负责人讲授“以案为鉴”和“客户信息保护”案件警示教育课。有针对性地讲授了柜员“抽张”、兼职和套现、充当资金掮客、参与民间高息借贷和担保、假冒客户签名5个与员工行为息息相关的案例以及专题学习了“客户信息保护”案件警示教育案例。一桩桩一件件案件历历在目,惊心动魄,轻则开除、重则刑拘,并教育全体员工,一定要坚持原则、严守“三线”,知规守法,真正做到“自觉、自律、自省、自励” 四种合规文化境界。讲授“信用卡业务合规案例”教育课,重点讲解了办理信用卡业务的“三亲见”(亲见本人,亲见签名,亲见身份证原件)、“四真实”(身份真实,意愿真实,材料真实,用途真实)的基本规定,同时针对近期发生了专项分期业务的违规问题进行了相关的案例学习和风险提示。


信息时报记者 何宇扬

通讯员 陈修仪




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